各市场监管所、机关相关股室（队）：
为深入贯彻党的十九大精神，认真贯彻落实国家总局、省局和省委、省政府对食品安全监管工作的总体要求，紧抓落实企业主体责任这一主线，根据《中华人民共和国食品安全法》及其实施细则的要求，结合辖区食品生产安全监管实际，制定了《汕头市澄海区市场监督管理局2021年度食品生产加工环节监督检查计划》，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇到问题请与区局食品生产安全监管股联系。联系电话 ：85804201。
汕头市澄海区市场监督管理局
2021年4月7日
汕头市澄海区市场监督管理局2021年度
食品生产加工环节监督检查计划
为深入贯彻党的十九大精神，认真贯彻落实总局和省委、省政府食品安全工作总体要求，紧抓落实企业主体责任这一主线，根据《中华人民共和国食品安全法》及其实施细则的要求，结合辖区食品生产安全监管实际，制定了《汕头市澄海区市场监督管理局2021年度食品生产加工环节监督检查计划》。
一、工作原则
以风险分级管理为基础，企业自查为前提，日常检查为主体，专项检查、监督抽检为重点，对食品生产企业、食品相关产品生产企业、食品生产加工小作坊（下简称食品小作坊）实施食品安全监督检查，督促生产者落实食品安全主体责任。
二、检查对象
全区取得食品生产许可证的食品生产企业、取得工业产品生产许可证的食品相关产品生产企业以及取得登记证的食品小作坊。
三、检查方式
食品监督检查方式（类别）为日常检查、专项监督检查、其他检查等以及“双随机”检查。按照新冠肺炎防控的统一部署，结合食品生产监督检查，对食品生产企业落实新冠肺炎疫情防控要求情况开展检查与指导，重点对使用进口冷链食品作为生产原料的食品生产企业疫情防控措施落实情况进行隐患排查。各监管所食品年度监督检查原则上应覆盖所有的获证食品生产企业与食品小作坊，并督促辖区食品生产企业及小作坊落实食品安全自查报告制度率100%，直接接触食品人员落实健康检查并取得健康证明100%，食品安全管理员配备率100%并按规定通过抽查考核。
食品相关产品生产企业监督检查可参照“双随机”原则进行现场检查。原则上应覆盖5类发证产品，并将往年监督检查中发现问题较为突出的生产企业列为重点检查对象。
检查中可随机对原料、成品进行监督抽检，并对食品生产加工单位的食品安全管理人员进行生产现场或集中地点监督抽查考核。原则上日常检查由各市场监管所按计划自行组织实施，专项监督检查由区局牵头组织各市场监管所实施，其他检查以及配合上级开展飞行检查、体系检查等任务根据工作需要另行安排。
四、风险分级及检查频次
根据市局年度监督检查计划并参照风险分级分类管理要求，结合辖区监管工作实际设定食品生产企业和食品小作坊检查频次。食品生产风险等级从低到高分为A级风险（低级风险）、B级风险（中风险）、C级风险（较高风险）、D级风险（高风险）四个等级，具体风险分级及相应日常检查频次为：
A级风险：调味品、饼干、罐头、糖果制品、茶叶及相关制品、蔬菜制品、炒货食品及坚果制品、可可及烘焙咖啡产品、食糖、淀粉及淀粉制品、其他食品等食品生产企业。原则上每年现场监督检查（日常检查）不少于1次；
B级风险：粮食加工品、薯类和膨化食品、油脂及其制品、饮料、糕点、方便食品、冷冻饮品、速冻食品、水果制品、蛋制品、水产制品、豆制品、蜂产品等食品生产企业。原则上每年现场监督检查（日常检查）不少于1次；
C级风险：食用油、肉制品、乳制品、酒类、特殊膳食食品、保健食品、食品添加剂等食品生产企业。原则上每年现场监督检查（日常检查）不少于2次；
D级风险：特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方食品等食品生产企业.原则上每年现场监督检查（日常检查）不少于3次。
专项监督检查和其他检查不受日常检查频次限制。
结合《汕头市澄海区食品生产加工小作坊提质行动实施方案（2019-2023年）》整治期阶段目标要求，食品小作坊检查频次原则上要求上下半年现场检查（日常检查）各不少于1次，根据工作需要可酌情增加检查频次。
五、检查内容
（一）食品生产企业监督检查。
检查文书一律采用《广东省食品生产日常监督检查要点表》（附件3）、《广东省食品生产日常监督检查结果记录表》（附件4）。每次开展检查前应先确定检查性质，可根据该企业被检查频次、企业风险水平、不同工作目的、实际工作需要等具体情况，有针对性地抽取《广东省食品生产日常监督检查结果记录表》中的部分内容（重点项不少于10个，总检查项目不少于20个）对企业进行检查，相关检查内容应在实施前予以明确。全年对本辖区范围内食品生产企业的日常监督检查，原则上要求覆盖全部项目。检查发现问题的后处理工作按照《广东省食品生产日常监督检查结果记录表》后说明进行。检查内容主要有：
1．生产主体资格。检查企业取得《食品生产许可证》是否在有效期内；企业名称、实际生产场所、产品范围等与《营业执照》、《食品生产许可证》是否一致；企业在生产许可证有效期内，企业的生产条件、检验手段、生产技术或者工艺等事项是否发生变化，如有变化是否按规定报告。
2．生产环境条件。检查企业厂区、车间是否卫生整洁，是否有扬尘、积水；厂区、车间是否与有毒、有害场所及其他污染源保持规定的距离；企业卫生间的设置是否合理，是否保持清洁；企业是否有更衣、洗手、干手、消毒设备设施，是否满足正常使用；企业的通风、防尘、照明、存放垃圾和废弃物等设备、设施是否正常运行；企业的洗涤剂、消毒剂等化学品的放置与使用是否合规；企业的生产场所无虫害迹象，防鼠、防蝇、防虫害装置使用定期检查并有相应的检查记录。
3．进货查验结果。检查企业采购食品原辅料、食品添加剂、食品相关产品等进货查验记录及证明材料是否真实、完整；对供货者无法提供有效合格证明文件的食品原料，企业是否依照食品安全标准自行检验或委托检验，并保存检验记录；企业采购进口的食品原料（含食品添加剂）是否向供货者索取有效的检验检疫证明；检查企业各种食品原料（含食品添加剂）仓储、领用、使用等记录。
4．生产过程控制。检查企业对食品安全状况进行自查的记录；检查企业使用的原辅料、食品添加剂、食品相关产品的品种是否与索证索票、进货查验记录的内容一致；检查企业是否有使用非食品原料、回收食品、食品添加剂以外的化学物质、超过保质期的食品原料和食品添加剂生产食品；检查企业是否存在超范围、超量使用食品添加剂及违规使用新食品原料、药品的行为；检查企业是否建立和保存生产投料记录、生产加工过程关键控制点的控制记录，其生产工艺和参数是否保持一致；是否定期对必备生产设备、设施维护保养和清洗消毒；检查企业是否存在人流、物流交叉污染；现场检查从业人员是否接受食品安全知识培训、是否做好个人卫生防护；可在成品库抽取2批次产品，按生产日期或批号追溯生产控制记录及控制的全部检查或是组织对某一段时期内生产的产品开展物料平衡核算。检查企业的产品标签标识标注的内容是否符合法律、法规、规章、具体产品标准、食品安全国家标准GB7718和GB28050等规定的事项。
5．产品检验结果。检查企业是否具备必备的检验设备，是否建立和保存出厂食品的原始检验数据和检验报告记录，企业的检验人员是否具备相应能力；企业委托其他检验机构实施产品出厂检验的，是否检查受委托检验机构资质，并签订委托检验合同；出厂检验项目与食品安全标准及有关规定的项目是否保持一致；检查企业是否按规定保存出厂检验留存样品。
6．贮存及交付控制。检查企业原辅料、食品添加剂贮存管理、不合格品存放、产品的贮存、运输、交付是否符合有关要求；销售台账是否真实、完整。
7．从业人员管理。检查企业是否有食品安全管理人员、检验人员、负责人以及上述人员培训、考核的记录；检查企业是否有建立从业人员健康检查制度和健康档案制度；检查企业是否组织对从业人员的食品安全知识培训，个人卫生防护是否到位；现场抽查从业人员对食品安全相关基础知识的掌握情况；是否存在聘用禁止从事食品安全管理的人员。
8．不合格产品管理和食品召回与食品安全事故应急处置情况。检查企业是否建立的保存不合格食品原料（含食品添加剂）和不合格品的处置记录；不安全食品的召回、处置记录。检查企业是否有定期排查食品安全风险隐患、是否定期开展食品安全应急演练和各项食品安全防范措施的落实情况。
9．产品标准执行情况与委托加工情况。检查企业产品执行标准是否符合法律法规规定；检查企业相关食品安全标准掌握和执行情况。对接受委托加工的企业，检查企业与委托方签订的委托加工协议，是否存在超范围接受委托生产；检查企业受委托生产产品标签标识标注是否符合有关法律法规规定。
（二）食品相关产品监督检查。
检查文书一律采用《广东省食品相关产品生产企业监督检查记录表》（附件5），规范检查记录并做好检查发现问题的后处理工作。检查内容主要有：
1．基本要求。检查企业是否具备相应的生产资质；是否建立安全控制体系；是否有专人负责质量安全工作；是否严格执行出厂检验。
2．环境与场所。检查企业是否满足厂区环境及总体布局要求；生产车间卫生防护措施设施是否到位；库房是否能满足生产需要；检验设施、检验室和检验设备是否满足出厂检验和检验环境要求。
3．生产过程安全控制。检查企业用于生产的原辅料是否符合要求，是否能提供原辅料安全性验证材料及使用台帐；是否对产品的生产过程进行危害分析并保存相关记录；产品包装标识是否规范；产品贮存与运输是否符合要求；产品检验项目及检验记录信息是否齐全；是否有效建立产品销售、不合格品处理、消费者投诉处理等产品追溯与召回管理记录。
4．安全管理制度与文件记录。企业是否能现场提供较为完善的安全管理制度文件；清洁卫生、设备维护管理、人员培训、原辅材料管理、过程控制、产品检验等管理制度是否落实到位，记录是否规范、全面。
（三）食品小作坊监督检查。
检查文书一律采用《汕头市食品生产加工小作坊监督检查表》（附件6），要求每次检查项目全覆盖，并按照检查结果处理要求做好检查发现问题的后处理工作。检查内容主要有：
1．资质条件。检查食品小作坊名称、地址、负责人、食品种类等信息是否与《广东省食品生产加工小作坊登记证》一致；登记证是否在有效期内；食品种类、设备布局和工艺流程等是否发生变化，生产加工设备、设施是否发生重大变化。
2．生产加工场所。检查食品小作坊生产场所附近是否有污染源，生产加工场所是否独立，与生活区、办公区有效隔离，不存在交叉污染；生产加工场所是否整洁、卫生、通风，满足操作和安全生产要求；工艺流程与布局是否合理。
3．设施与设备。检查食品小作坊是否通风、防尘、照明、存放垃圾和废弃物等设备、设施；是否具有相应的生产设备、设施，生产加工的设备和器具是否清洁、卫生、安全；具有防鼠、蝇、虫等设施,生产场所无虫害迹象；是否具备必要的冷藏、冷冻、加热、消毒杀菌设施；是否有洗手设施，并配备专用的消毒、干手用品。
4．加工过程控制。食品小作坊使用食品原料、食品添加剂及食品相关产品是否符合国家有关食品安全标准，是否有超范围、超限量使用食品添加剂。原辅料、半成品与直接入口食品是否存在交叉污染。生产用水是否符合国家规定生活饮用水卫生标准。使用的洗涤剂、消毒剂是否对人体安全、无害，其使用与存放符合相关要求。是否有使用非食品原料、回收食品、食品添加剂以外的化学物质、超过保质期的食品原料和食品添加剂生产食品；是否有使用药品、仅用于保健食品的原料生产食品。
5．人员管理。从事接触直接入口食品生产加工的人员是否持有效健康证明；是否有食品安全管理人员。从业人员是否保持个人卫生。生产加工场所是否发现与食品生产无关人员或用品。
6．质量安全管理。食品小作坊是否有采购、生产、销售等相关食品管理制度。是否建立了原辅料进货台账、食品添加剂使用台账、生产统计台账、产品销售台账、食品召回和销毁台账，记录是否真实、完整。相关记录、票据的保存期限是否符合相关规定。
7．包装与标识。包装的容器和材料是否清洁、无毒、无害且符合卫生要求。生产的食品是否有包装、标签；食品的标签是否符合相关要求。
8．贮存与运输。原辅料、成品、半成品的贮存及贮存条件是否符合要求；食品添加剂是否专门贮存，标示明显；贮存、运输和装卸食品的容器、工具和设备安全、无害、保持清洁，无交叉污染。食品是否与有毒、有害物品一同运输。
9．其他行为。检查食品小作坊是否存在网上销售，分装、委托加工及接受委托加工等行为。
七、工作要求。
（一）加强组织领导。高度重视，加强领导，落实工作责任，确保各项工作落到实处。各市场监管所可根据区局工作计划，结合工作实际，细化辖区的年度监督检查计划并组织实施。
（二）加强问题追踪。各市场监管所要完善问题企业整改督导机制，严格按照食品安全法律法规和食品安全标准开展监督检查，从严规范，注重实效，对检查中发现的问题要严格落实“四个最严”要求，督促企业落实整改，并持续跟进企业整改情况，及时消除食品安全隐患。监督检查发现问题后处置率要达到100%。对检查中发现或有发生食品安全事故潜在风险的，应责令其立即停止食品生产经营活动，并依法依规进行处置。涉嫌犯罪的企业，及时移送公安机关，追究其刑事责任。
（三）加强信息管理。各市场监管所应于2021年每季度末将《广东省食品、食品相关产品生产监督管理动态信息表》（附件1）和《汕头市食品生产加工小作坊监督情况季报表》（附件2）报送区局食品生产监管股，12月15日前将食品生产监督检查落实情况（包括整体情况、主要措施、存在的问题、下一步工作安排、典型案件等）报区局食品生产监管股。（各市场监管所辖区内食品、食品相关产品及小作坊名单请自行到共享/各股室队/食品生产股/“各所获证企业”文件夹下载，区局食品生产监管股将定期进行更新）
附件1广东省食品、食品相关产品生产监督管理动态信息表.xlsx
粤公网安备 44051502000361号
